내부자 거래 방지

비공개 정보를 사용하여 공개 회사의 주식을 거래하는 것은 불법이며 연방법에 따라 가혹한 처벌을 받는다.

범죄 내부자 거래 사건을 피하는 방법

소개

내부자 거래는 항상 잘못되거나 불법적 인 것은 아니지만 부정적인 의미를 지닙니다.

이러한 이유로 공공 회사 증권을 전문적으로 또는 개인적으로 거래하는 사람은 범죄 수사를 피하기 위해 법적 및 불법 내부자 거래의 차이점을 이해해야합니다.

내부자 거래 란 무엇입니까?

간단히 말해서,내부자는 회사에 대한 귀중한 비공개 정보에 액세스 할 수 있거나 이사 및 고위 임원을 포함하여 회사 지분의 10%이상을 소유 한 사람입니다.

공식적으로,미국 증권&거래위원회는 내부자를”회사의 의결권있는 주식의 10%이상을 유리하게 소유 한 회사의 이사,고위 임원 또는 개인 또는 법인으로 정의합니다.”

또한 형사 법적 목적을 위해 내부자는 회사에 대한 중요한 비공개 정보에 액세스 할 수있는 사람들도 포함합니다.

법적 내부자 거래

내부자 거래는 주식 시장에서 항상 발생합니다. 내부자 거래는 삼성전자가 정한 규칙을 준수하는 한 합법적입니다.

법적 내부자 거래는 대표이사가 회사 주식을 매입하거나 직원이 자신의 회사에서 주식을 매입할 때 종종 발생합니다. 거래가 삼성 전자와 공개되고 등록되는 한,내부자는 회사의 주식을 거래 할 수 있습니다. 그러나 연방 정부는 공개 시장에서 주가에 영향을 줄 수있는 상당한 잠재력을 가지고 있기 때문에 내부자 거래를 면밀히 조사합니다.

1934 년 증권 거래법은 회사 내부자의 주식 거래에 대한 법적 공개를 요구합니다. 이사 및 중요한 주식 소유자는 지분,거래 및 소유권 변경을 공개해야합니다. 그리고 그들의 회사는 신속하게 삼성 전자에 전자적으로 내부자 거래를보고해야,그들은 또한 회사 웹 사이트에 공개해야하는.

내부자 거래는 언제 불법입니까?

불법 내부자 거래는 해당 주식에 대한 비공개 자료 정보를 기반으로 공개 회사의 주식을 구매 또는 판매하는 것을 포함합니다. 삼성 전자는 다음과 같이 불법 내부자 거래를 정의: “구매 또는 보안을 판매,신탁 의무 또는 신뢰와 신뢰의 다른 관계를 위반,자료를 기반으로,보안에 대한 비공개 정보.”

중요한 정보는 투자자의 보안 구매 또는 판매 결정에 실질적으로 영향을 미칠 수있는 모든 정보입니다. 비공개 정보는 대중에게 합법적으로 제공되지 않는 정보입니다.

비영리정보의 불법적 사용은 범죄행위의 핵심이다. 모든 사람의 거래는 삼성 전자의 검토 될 수 있습니다: 회사 임원 및 임원,자신의 친구와 친척,또는 다른 사람,한 정보는 대중에게 알 수없는 한. 중요한 것은 불법 내부자 거래에는 중요한 비공개 정보에 대해 다른 사람들에게 팁을주는 것이 포함됩니다.

예를 들어,공공 회사의 최고 재무 책임자가 실수로 델리에서 분기 실적을 공개하는 경우,이 정보를 가져 와서 거래하는 서기조차도 범죄 내부자 거래 조사에 싸여있을 수 있습니다. 또는 누군가가 가족 구성원으로부터 비공개 자료 정보에 대해 배우고 다른 사람과 공유하면 어떻게됩니까? 주식 시장에서 이익을 얻기 위해 정보를 사용하는 사람은 누구나 정부 조사의 대상이 될 수 있습니다.

삼성전자는 내부자 거래를 면밀히 모니터링합니다. 삼성 전자는 특정 주식의 거래량을보고 불법 내부자 거래를 모니터링 할 수 있습니다. 자료 뉴스가 공개 된 후 볼륨은 일반적으로 증가합니다. 그러나 이러한 거래 패턴을 지원하기 위해 공개 뉴스없이 거래량이 크게 증가하면 추가 조사를 위해 해당 거래에 플래그를 지정할 수 있습니다. 삼성 전자는 특이한 거래에 관련된 사람과 중요한 비공개 정보가 역할을 여부를 결정하기 위해 조사.

삼성전자는 내부 정보에 대한 액세스를 기반으로 거래하는 사람이 동일한 정보가 부족한 투자자보다 불공정 한 이점을 가질 것이라고 믿으며 모든 사람들에게 공정한 시장을 유지하는 역할을합니다.

*프로 팁: 자료 비공개 내부 정보를 통해 오는 사람은 그것에 거래를 피하기 위해 현명 할 것이다. 범죄 수사 또는 법원 사건에 관한 법률 고문과 상담하는 것을 잊지 마십시오.

형사 처벌 외에도,1984 년 내부자 거래 제재 법은 삼성 전자가 내부자 거래에 대한 민사 처벌을 추구 할 수 있습니다.

*프로 팁:법원 사건이나 정부 조사에 관한 법률 고문과 상담하는 것을 잊지 마십시오.

내부자 거래 사례의 주목할만한 예

마사 스튜어트 2003

2003 년,삼성 전자는 증권 사기와 비즈니스 거물 마사 스튜어트를 충전—내부자 거래를 포함—2001 년 임 클론의 경우 그녀의 부분에 대한.

스튜어트는 메릴린치의 중개인 피터 바카노비치로부터 받은 정보를 바탕으로 수천 개의 임클론 시스템 주식을 매각했다. 바카노비의 팁은 임클론시스템즈 대표이사 사무엘 왁살이 회사의 모든 주식을 매각한 후 나온 것인데,이는 공개된 정보가 아니었다.

당시 임클론은 식품의약품안전청에서 임클론의 암 치료 결정을 기다리고 있었다. 그러나 왁살의 내부자 판매 직후 식약청은 임 클론의 약물 적용을 거부했다. 식약청의 조치로 인해 임클론의 주가는 하루 만에 15%이상 하락했다. 앞서 시장의 그녀의 주식을 판매함으로써,마사 스튜어트는 약$45,673 저장. 그러나 그녀에게 형사 고발,재판,투옥 및 처벌이 필요했습니다.

아마존 2015

전 아마존 재무 분석가 브렛 케네디는$10,000 대가로 친구에게 아마존의 2015 년 1 분기 실적에 비공개 정보를 제공하는 내부자 거래 혐의에 직면했다. 분기 별 수입은 항상 회사의 주식 거래 결정에 영향을 줄 수있는 중요한 정보입니다.

*프로 팁:내부자 정보는 일반적으로 주주에게 알려지기 전에 행동 할 경우 재정적 이점이 될 수있는 모든 사실입니다. 회사의 주식을 구매 또는 판매하는 투자자의 결정에 영향을 미칠 수있는 모든 정보는 물질적이다.

마일란 2021

나스닥 뉴스는 최근 밀란의 전 정보 기술 임원이 제약사의 최고 정보 책임자로부터받은 팁을 사용하여 내부자 거래에 유죄를 인정했다고 밝혔다. 다야 카르 말루 불법 이익의$4.27 만 달러를 생성,밀란의 주식 거래 팁을 사용했다. 말루는 증권 사기(및 기타 관련없는 세금 부과)를 저지하려는 음모에 대해 유죄를 인정했다.

정부의 조사에 따르면 2017 년 10 월에서 2019 년 7 월 사이에 말루는 회사의 재무 결과,식약청 의약품 승인 상태 및 향후 합병에 대한 정보에 대한 중요한 비공개 정보를 기반으로 마일란 주식을 거래했습니다.

형량 합의는 말루가 연방 선고 지침에 따라 57 개월에서 71 개월의 징역형을 선고 받았다는 것을 나타냅니다. 말루는 또한 427 만 달러를 몰수하고 국세청에 배상하기로 동의했다. 마지막으로,삼성 전자는 관련 민사 소송을 제기했다.

불법 내부자 거래의 결과는 개인적으로나 직업적으로 매우 파괴적 일 수 있습니다. 교도소 교수,수입 자유 회사,정기적으로 선고 청문회에 앞서 공예 선고 완화 계획을 돕기 위해 고객의 법률 고문과 함께 작동.

결론

회사 내부자는 합법적으로 주식을 사고 팔 수 있지만 내부자는 거래를 삼성 전자에 등록해야합니다. 삼성 전자는 중요한 기업 행사 전에 증가 거래량을보고 내부자 거래 활동 및 플래그 잠재적으로 불법 거래를 모니터링합니다. 삼성 전자는 사람들이 내부 정보를 기반으로 거래의 불공정 한 이점이있을 때 손상 고려 시장의 무결성을 보호합니다. 결국 내부자 거래 조사를 피하는 가장 좋은 방법은 도로의 규칙을 이해하고주의 측면에서 잘못하는 것입니다. 일부 불행한 경우에,회사 정보의 조각에 대한 심지어 캐주얼 대화는 초 조사 또는 기소가 발생할 수 있습니다. 그리고 무고한 당사자조차도 이러한 조사는 시간이 많이 걸리고 비용이 많이 듭니다.

*프로 팁:형사 또는 민사 법원 사건 또는 수사의 모든 측면에 관한 변호사와 상담하는 것을 잊지 마십시오.

수입 자유 회사 인 교도소 교수는 고객이 내부자 거래 조사 및 법원 사건에서 경험 한 법률 고문을 찾고 조사 할 수 있도록 도와줍니다. 우리는 양형 완화 및 기타 문제에 대한 성공적인 전략을 수립하기 위해 변호사와 함께 일합니다.

교도소 교수,수입 자유 회사,함께 작동(하지 대신)민사 및 형사 소송 변호사는 고객이 사전에 조사 및 기소를 탐색 할 수 있도록. 우리 팀은 또한 고객이 완화 및 규정 준수 전략을 준비하도록 돕습니다.

이 게시물에서 논의 된 문제에 대해 질문이 있거나 불확실한 경우 위험 완화 팀과 전화하여 추가 지침을 받도록 예약하십시오.